2016台北車站美食推薦下午茶推薦台北車站美食(低價位) 台北車站美食餐廳排行榜 台北車站美食推薦2015 台北車站附近美食推薦

3月16日訊息 證券業協會近日給券商、投資咨詢機構等下發了開展賬戶管理業務的相關征求意見。初步擬定的門檻為5000萬注冊資本，至少10名合格投顧等。

業內人士認為，相關賬戶管理業務例如券商的單一定向賬戶管理、投顧業務等。制定相關門檻主要針對投資咨詢機構，例如私募機構，提高準入標準一方面能積極作用於投資者保護，另一方面也是也有利於在資本實力、投研能力上較有實力的投資咨詢機構。

據征求意見顯示，開展賬戶管理的機構必須具有證券投資咨詢業務資格，注冊資本不低於

5000萬元人民幣； 其次要至少有 10 名取得證券投資咨詢從業資格並且具有2年以上證券、基金或者期貨業務經歷的業務人員，高級管理人員符合有關規定； 再者有具備與開展業務相適應的業務管理、內部控制和投資者保護制度。

“相關賬戶管理業務例如券商的單一定向賬戶管理、投顧業務等。制定相關門檻主要針對投資咨詢機構，例如私募機構。”深圳一家券商機構業務相關負責人表示，實際上相關門檻對於證券公司而言並不難達到，但是對於一些投資咨詢機構而言，例如私募機構，就有一定的準入要求了。

“代客理財陽光化的趨勢越來越明顯了。”廣東一家私募機構投研人士稱。實際上，近年來，隨著投資者財富管理需求的增加，不少中介機構紛紛以各種投資機構的名義“逐鹿”其中。當中，不乏一些不符合相關規範的中介機構。據證券業協會最近公布的非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單顯示，僅2015年1月份發現的“非法”投資咨詢機構就有8家。自2013年以來，證券業協會公布的“非法”機構名單達到155家。

此外，相關征求意見稿還要求機構具有有與開展業務相適應的經營場所、業務設施及技術系統；最近3年未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被立案調查或者正處於整改期間的情形以及有關法律法規和協會規定的其他條件。

在相關業務人員方面，要求從事賬戶管理業務的人員應當取得證券投資咨詢從業資格，並在協會注冊為投資顧問，且具備一定的證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，最近3年未受到刑事處罰或行政處罰。

值得注意的是，在客戶資訊保管方面，要求持牌機構及其從業人員應妥善保管客戶資訊，禁止泄露客戶資料及所管理賬戶的投資品種、操作計劃。客戶資料、交易記錄、服務協議等相關資料保存期限不少於10年。

而當客戶委派賬戶內持有單家上市公司股份達到或超過該公司股份總數的 5%，持牌機構應當及時通知客戶並督促客戶履行相關義務。