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配合股市作手金管會罰3家投信

Mar 12th 2015, 09:37

配合股市作手金管會罰3家投信

2015-03-12 17:37:05 聯合報記者孫中英╱即時報導

金管會今天（12日）宣布處分「第一金投信、新光投信及元大寶來投信3家公司」。金管會表示，這3家公司有基金經理人發生與股市作手配合並收受財務、操作買賣上櫃公司股票導致基金虧損等情況。

金管會表示，發現第一金投信前基金經理人許○○、許○○、喬○○等3人收受財物，不當運用基金資產買賣股票，依相關法規予以解除職務。另就公司內部控制制度未能有效執行，導致發生上開基金經理人違規，但金管會在102年4月2日已對第一金投信類似案情予以處分，解除行為時董事長職務，處以240萬元罰鍰，並對總經理及涉案相關人員分別予以停職1年及解除職務處分。

金管會表示，因為兩案情節相近、期間重疊，發生時的內控機制相同，因此不再就相同內控缺失予以重覆處分。但就本案依法，對公司處以糾正。

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